securities regulation

Les obligations ayant trait à la conformité auxquelles sont soumises les sociétés de courtage et institutions financières sont plus nombreuses que jamais. Pour aider à se conformer à ces critères Sterling Trader fournit aux établissements une large gamme de rapports qu’on peut personnaliser, conçus pour se plier aux exigences de rapports de courtage quotidien et de réglementation. Nos comptes-rendus peuvent être modifiés pour s’intégrer aisément à votre système de compensation. Vous obtiendrez des rapports précis pour toutes vos activités de courtage afin de minimiser les interruptions, répondre aux questions de régulation et réconcilier les positions des clients.

Les options de rapports, sans s’y limiter, incluent:
  • Rapports OATS
  • Régulation SHO
  • Régulation NMS
  • Règle 605/606
  • Transmissions Fix
  • Pertes et profits de fin de journée
  • Listes d’approbation Easy to Borrow
  • Rapports complets de fin de journée personnalisés de vérification à rebours